证监会发布会集锦：上市公司过度融资行为

　　周五证监会举行例行发布会，证监会发言人表示，目前上市公司再融资存在的问题表现在过渡融资、结构不合理，资金使用随意性大等突出问题。

　　金融界网站1月20日讯，周五证监会举行例行发布会，证监会发言人表示，目前上市公司融资存在的问题表现在过渡融资、结构不合理，资金使用随意性大等突出问题。2016年证监会加强了再融资的审核，下一步，证监会还将采取措施上市公司频繁融资或者单次融资金额过大。现行制度有必要进行重新评估。

　　证监会新闻发言人张晓军通报近日，证监会依法对4案件作出行政处罚，其中包括一内幕交易案，一内幕交易及短线交易案，一中介机构违法违规案，一利用未息交易案。

　　涉及上市公司港(行情601000,买入)、远望谷(行情002161,买入)及其实际控制人徐玉锁、康华农业；以及爱建证券、银华基金。

　　证监会新闻发言人张晓军表示，目前上市公司再融资存在的问题表现在过渡融资、结构不合理，资金使用随意性大等突出问题。2016年证监会加强了再融资的审核，下一步，证监会还将采取措施上市公司频繁融资或者单次融资金额过大。现行制度有必要进行重新评估。总体严格再融资审核标准和条件，解决非公开发行和其他融资方式失衡的结构性问题，发展可转债爱基净值资讯）和优先股，上市公司过度融资行为。

　　证监会新闻发言人张晓军表示，证监会发布修订完善发行审核工作的预约接待，完善沟通制度，提高沟通效率。

　　一是明确了沟通事项，对需要当面沟通的事项可以当面沟通，反馈意见的重大问题需要当面进行解释说明，咨询政策和审核标准和需要当面沟通的其他情况。其他问题鼓励通过电子邮件、电话形式沟通。对于与发行业务无关的来访，明确不属于沟通范围。

　　三是强调沟通服务要求。要求服务人员接待来访者要及时、热情。对于一般问题通过邮件、电话形式及时进行沟通答复。

　　张晓军表示，高效便利的沟通机制的形成需要多方共同努力，作为发行审核部门会最大限度的满足发行人的需求。希望相关机构遵守沟通接待，避免不必要礼节性的来访。

　　本次修订从严并细化了回避范围更加严格。一是配偶、子女及其配偶在其相关亲属在中介机构任职的都需要回避。对于再融资申请企业增加了亲属持股5%以上，审核人员也要回避。二是增加本人主动回避条款。

　　证监会新闻人张晓军表示，2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件，连续三年创造历史新高。法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定，其中胜诉16件，原告主动撤诉6件，一审败诉2件。对一审败诉案件，证监会已依法提起上诉。

　　证监会新闻发言人张晓军20日通报了证监会对首次IPO企业现场检查情况。去年四季度证监会对首次IPO企业展开现场检查，共计检查12家企业，发现部分企业存在几方面问题：披露情况与实际情况存在差异、会计核算不规范、关联方披露不完整等。

　　张晓军介绍，对于部分中介机构和签字人员存在的问题，已经移送证监会相关部门按关程序处理。对于检查中发现的圣元环保、上海基美存在的一些涉及违法违规的问题，已经将相关线索移送到证监会稽查部门处理。

　　张晓军强调，2017年证监会还将对首次IPO企业展开现场检查，防止带病申报，严把资本市场入门关，对于IPO申报过程中的问题发现一起查处一起。

　　1内幕交易案中，吴福利和忠受罚；1内幕交易及短线交易案中，徐玉锁被采取5年证券市场禁入措施；1中介机构违法违规案涉及爱建证券；1利用未息交易案中，银华基金的原基金经理郭建兴利用未息从事相关证券交易活动，被采取5年证券市场禁入措施。

　　证监会新闻发言人张晓军20日介绍了2016年证监会行政处罚涉诉案件情况。2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件，连续三年创造历史新高。法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定，胜诉16件，原告主动撤诉6件，一审败诉2件（涉及同一处罚决定）。对一审败诉案件，证监会已经依法提出上诉。

　　张晓军指出，通过诉讼，证监会的执法原则和标准得到进一步巩固和确认，证监会的执法权威和公信力得到进一步加强。

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